单项选择题

第1 题、按照销售适用性及投资者适当性相关法规要求，代销银行到基金公司进行审慎调查的内容不包括______。

A.和基金公司的督察长沟通了解内部控制情况

B.查看基金公司的基金交易投资及持仓情况

C.了解基金公司的诚信情况和经营管理能力

D.和基金公司的基金经理做面对面的沟通交流

参考答案：D

答案解析：

基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力(选项C)、投资管理能力(选项B)和内部控制情况(选项A)，并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据。不包括选项D。

第2 题、以下表述中属于基金管理人制定内部控制制度的目的有______。Ⅰ.保护资产的安全完整Ⅱ.保证基金管理人经营活动符合国家法律法规和内部规章要求Ⅲ.提高经营管理效率Ⅳ.防止舞弊和控制风险

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：B

答案解析：

内部控制制度是基金管理人为了保护其资产的安全完整，保证其经营活动符合国家法律、法规和内部规章要求，提高经营管理效率，防止舞弊，控制风险等目的，而在公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法。第Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均正确。

第3 题、关于封闭式基金的交易报价，下列说法正确的有______。Ⅰ.基金 ……此处隐藏75263个字…… 监会举报某基金管理公司向基金销售机构人员馈赠高档月饼券的行为

C.某基金设置多个份额类别，其中专对机构客户销售的份额类别不收取任何销售费用

D.基金管理公司对基金销售机构支付客户维护费，客户维护费从基金管理费中列支

参考答案：C

答案解析：

基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用;未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率。选项B属于基金管理公司的不正当竞争行为。

第100 题、关于中国证券投资基金业协会的职责，以下表述错误的是______。

A.教育和组织会员遵守相关法律及行政法规

B.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

C.办理非公开募集基金的登记、备案

D.有权对会员进行行政处罚

参考答案：D

答案解析：

依据《证券投资基金法》的规定，基金业协会的职责包括：①教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益;②依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求;③制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分;④制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训;⑤提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动;⑥对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解;⑦依法办理非公开募集基金的登记、备案;⑧协会章程规定的其他职责。