导航
您当前的位置:首页 > 财经类 > 证券从业资格
问题:

[单项选择题] 财务顾问及其财务顾问主办人出现()情形的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。Ⅰ。在受托报送申报材料过程中,未切实履行坦织、协调义务、申报文件制作质畺低下的Ⅱ,内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及梠关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的Ⅲ,未依法履行持续督导义务的Ⅳ,采取正当竞争手段进行竞争的
A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
B.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D.Ⅰ,Ⅳ
Tags:
答案解析:

您可能感兴趣的问题
相关问题
关于我们 | 用户指南 | 版权声明 | 给我留言 | 联系我们 | 积分商城 | 答案求助 | 网站地图
Copyright © 2024 www.daanwo.com All Rights Reserved