学堂在线合肥工业大学投资银行学——基于中国的视角(2021秋)课后作业题答案

• 目前，凭证式国债发行完全采用承购包销方式，储蓄国债发行可采用包销或代销方式 2021-10-12
• 交易所债券市场是我国债券场内交易的场所，目前上海证券交易所和深圳证券交易 2021-10-12
• 目前，我国的债券市场由____债券市场、____债券市场和银行柜台债券市场三个部 2021-10-12
• 债券流通市场，又称二级市场，指已发行债券买卖转让的市场。 2021-10-12
• 债券发行市场，又称一级市场、是发行单位初次出售新债券的市场。 2021-10-12

• 假设一张浮动利率债券（半年支付1次利息）的利率确定日是每年的1月1日，利率的计 2021-10-12
• 可转换债券是指在特定时期内可以按某一固定的比例转换成优先股的债券，它具有 2021-10-12
• 根据发行主体的不同，债券分为政府债券、____债券和____债券。 2021-10-12
• 发行债券是公司追加资金的需要，它属于公司的负债，是资本金的一种。 2021-10-12
• 债券是债权凭证，债券持有者与债券发行人之间的经济关系是债权、债务关系，有权 2021-10-12

• 下列不是债券基本特征的有（  ）？ A不可偿还性 B安全性 C收益性 D流动性 2021-10-12
• 从锁定期来看，锁价发行的锁定期为____个月，询价发行为____个月，如果询价发行有 2021-10-12
• 根据新颁布《上市公司证券发行管理办法（2020年修订）》规定，要求定向增发的发行 2021-10-12
• 我国上市公司再融资的方式主要包括____、公开增发、____、可转换公司债券和 2021-10-12
• 注册制背景下审核的主体由证监会变为证券交易所。 2021-10-12

• 注册制是以____为中心的监管理念，审核的重点会转移到督促企业向投资者披露充 2021-10-12
• 核准制下的投行IPO审核理念核心是：____审核+____审核。 2021-10-12
• （  ）是一个很重要的承上启下节点，对于发行人而言，进入这个阶段，意味着应对审核 2021-10-12
• 主板中小板的审核目前还是证监会进行审核，具体流程是受理、反馈会、____会、 2021-10-12
• 发行条件中对上市公司主体的主营业务有不能发生重大变化的要求，比如主板中小 2021-10-12

• 直接发起设立股份有限公司一般要持续运行（  ）年，有（  ）完整的会计年度数据。 A 2021-10-12
• 交易所的上市条件一般是程序性和操作实施层面的内容。 2021-10-12
• 证监会的行政规章一般包括三个层次：____、____和监管规则适用指引。 2021-10-12
• A股IPO的发行条件一般由三个层次组成：法律层面、____的行政规章和____的上市 2021-10-12
• 科创板和创业板分别设立____，负责对审核部门出具的审核报告和发行人的申请文 2021-10-12