答案及解析：[单项选择题]证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有()。Ⅰ,责令停止承销或者代理买卖Ⅱ,没收违法所得Ⅲ,处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅳ,没有违法所得或者违法所得不足30万元的处

问题：

[单项选择题]证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应给予的处罚有()。Ⅰ,责令停止承销或者代理买卖Ⅱ,没收违法所得Ⅲ,处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅳ,没有违法所得或者违法所得不足30万元的处以3万元以上30万元以下的罚款
A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
B.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
C.Ⅰ,Ⅲ
D.Ⅱ,Ⅳ

Tags：

答案解析：

╋纠错

您可能感兴趣的问题

证券公司以自有资金参与集合计划，自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的( )。
按照《期货交易管理条例》规定，交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物（　）的转移，了结到期未平仓合约的过程。
按照《期货交易管理条例》第十六条的规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（　）。
下列关于证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的基本关系，表述正确的为( )。 ①证券经纪业务与证券投资顾问业务具有不同的要素和功能；②证券经纪业务的基本要素是提供证券投资建议、收取服务报酬，其功能
基金登记是由（　　）来完成的。
【2017年真题】下列关于公司财务会计制度的表述中，说法错误的是（）。
根据《公司法》的规定，股份有限公司的财务会计报告应在召开股东大会的（）日前置备于公司，供股东查阅。
为了保证基金资产的安全，基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作，并由专门的（）保管基金资产。
证券市场的三公原则是指（　）。
按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（）。