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[单项选择题]下列说法中,错误的是( )。
A.中国证监会对证券公司的资金来源和运用情况进行定期和不定期检查
B.证券公司从事自营业务,应当以公司名义开立证券自营账户,并报中国证监会备案
C.证券公司可聘请会计事务所等中介机构进行配合检查
D.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存10年
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答案解析:
╋纠错
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您可能感兴趣的问题
下列各项属于《证券投资基金法》对法律责任的规定内容的是()。 Ⅰ、证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚 Ⅱ、运用募集资金投资亏损的处罚 Ⅲ、基
下列选项中,属于控股股东的有( )。 Ⅰ.出资额占有限责任公司资本总额50%以上的股东 Ⅱ.持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东 Ⅲ.出资额的比例虽然不足50%,但依其出资额所享有的表决权
下列属于证券、期货投资咨询业务的是()。Ⅰ、接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务Ⅱ、举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等Ⅲ、在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告
【2015年真题】从事期货咨询应取得()。
下列行为中,不属于内幕交易的是( )。
定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围,并且应当与客户的风险认知与承受能力,以及证券公司的( )相匹配。 Ⅰ.投资经验 Ⅱ.公司规模 Ⅲ.风险控制水平
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括()。Ⅰ有100万元人民币以上的注册资本Ⅱ分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员Ⅲ有健全的内部
被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在( )年内不受理其执业证书申请。
下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为的有()。 Ⅰ.替客户办理账户开立、资金查询等事宜 Ⅱ.提供、传播虚假信息 Ⅲ.客户招揽 Ⅳ.与客户约定分享投资收益
下列关于证券交易决定终止上市公司股票交易的说法不正确的是( )。
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[单项选择题]【2018年真题】证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,档案保存时间不得少于( )年。
[单项选择题]下列有关子公司和分公司的说法,正确的是( )。 Ⅰ.分公司的重大决策需要总公司决定;子公司的重大决策可由自己决定
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