答案及解析：[单项选择题]下列说法正确的有（　　）。 I.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况 II.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理 III.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务

问题：

[单项选择题]下列说法正确的有（　　）。 I.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况 II.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理 III.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料 IV.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
A.III 、IV
B.I、 II 、III
C.I、 II、 III、 IV
D.I、 III、 IV

Tags：

答案解析：

╋纠错

您可能感兴趣的问题

证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（　）情形之一的，采取行政处罚措施。 Ⅰ．违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动 Ⅱ．从事资产管理业务，接受单一客户的单笔
【2017年真题】下列关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格核准的说法，不正确的是（）。
发行人在持续督导期间出现（）情形，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3~12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。
下列有关信息公开不实的法律责任中，说法错误的是（　）。
（　　）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、
证券投资者保护基金的来源有()。Ⅰ、国内外机构、组织及个人的捐赠Ⅱ、所有在中国境外注册的证券公司，按其营业收入的0、5%～5%缴纳基金Ⅲ、发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收人Ⅳ、依法向有关
操纵证券、期货市场罪，是指以（　　）为目的的违法行为。
【2017年真题】下列选项中，属于证券承销业务种类的有（）。 Ⅰ.自销Ⅱ.包销Ⅲ.经销Ⅳ.代销
金融资产不低于( )万元或者最近3年个人年均收入不低于( )万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成
证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施不包括( )。