答案及解析：[单项选择题]证券业从业人员的一般性禁止行为包括( )。 Ⅰ．编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息 Ⅱ．在经纪业务中接受客户的全权委托 Ⅲ．从事与其履行职责有利益冲突的业务 Ⅳ．违规向客户作出投资不受损失或保证最

问题：

[单项选择题]证券业从业人员的一般性禁止行为包括( )。 Ⅰ．编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息 Ⅱ．在经纪业务中接受客户的全权委托 Ⅲ．从事与其履行职责有利益冲突的业务 Ⅳ．违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

Tags：

答案解析：

╋纠错

您可能感兴趣的问题

证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（　）情形之一的，采取行政处罚措施。 Ⅰ．违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动 Ⅱ．从事资产管理业务，接受单一客户的单笔
【2016年真题】下列选项中，不正确的是（）。
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反相关法律法规的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、（   ）
发行人、上市公司公告的信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，（）。 Ⅰ.发行人应当承担赔偿责任 Ⅱ.上市公司应当承担赔偿责任 Ⅲ.发行人、上市公司的董事
下列选项中，属于基金管理人义务的是()。Ⅰ、负责基金投资于证券的清算交割Ⅱ、及时、足额向基金持有人支付基金收益Ⅲ、保存基金的会计账册、记录15年以上Ⅳ、计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值
【2017年真题】下列关于公司财务会计制度的表述中，说法错误的是（）。
以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有（）。 ①由部门负责人确定融资融券业务的总规模 ②业务决策机构确定对具体客户的授信额度 ③业务执行部门确定单一客户的授信额度 ④分支机构可自行决定客户的开户
证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。 Ⅰ.谨慎 Ⅱ.诚实 Ⅲ.勤勉尽责 Ⅳ.客户利益优先
冲抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算（）。 Ⅰ.被实行特别处理和暂停上市的A股股票折算率为0 Ⅱ.国债的折算率最高不超过70% Ⅲ.权证的折算率为0 Ⅳ.交易所
按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人的执业行为总体规范有( )。 ①遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力 ②应当维护发行人的合法权益