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证券从业资格
问题:
[单项选择题]证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,有( )情形的,中国证监会应当从重处理。 ①连续或者多次违反该规定②违反该规定后及时报告 ③涉及金额较大④曾为公职人员
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
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证券从业资格考试试题及答案
证券市场基本法律法规考试试题
答案解析:
查看答案解析
您可能感兴趣的问题
下列各项属于《证券投资基金法》对法律责任的规定内容的是()。 Ⅰ、证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚 Ⅱ、运用募集资金投资亏损的处罚 Ⅲ、基
关于证券公司客户资产管理业务投资主办人资格,以下说法正确的是( )。 Ⅰ.被中国证券业协会采取纪律处分未满两年的人员,不能申请注册为投资主办人 Ⅱ.上一年没有管理客户委托资产的投资主办人,不能通过年
发行人、上市公司公告的信息披露资料,有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,( )。 Ⅰ.发行人应当承担赔偿责任 Ⅱ.上市公司应当承担赔偿责任 Ⅲ.发行人、上市公司的董事
证券业从业人员的一般性禁止行为包括( )。 Ⅰ.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息 Ⅱ.在经纪业务中接受客户的全权委托 Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务 Ⅳ.违规向客户作出投资不受损失或保证最
操纵证券、期货市场罪,是指以( )为目的的违法行为。
公司法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不得少于( )。
以下关于融资融券业务的决策授权体系错误的有( )。 ①由部门负责人确定融资融券业务的总规模 ②业务决策机构确定对具体客户的授信额度 ③业务执行部门确定单一客户的授信额度 ④分支机构可自行决定客户的开户
( )是指银行或者其他金融机构违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的行为。
证券市场的三公原则是指( )。
期货公司可以接受( )的委托进行期货交易。
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