答案及解析：[单项选择题]证券公司自营业务的内部控制包括()。 Ⅰ应加强自营账户的集中管理和访问权限控制Ⅱ证券公司应建立独立的实时监控系统Ⅲ稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告Ⅳ通过

问题：

[单项选择题] 证券公司自营业务的内部控制包括()。 Ⅰ应加强自营账户的集中管理和访问权限控制Ⅱ证券公司应建立独立的实时监控系统Ⅲ稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告Ⅳ通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ

Tags：

答案解析：

╋纠错

您可能感兴趣的问题

以下关于上市开放式基金(LOF)的表述，正确的是()。Ⅰ、可以在场内进行交易Ⅱ、不可以跨市场转托管Ⅲ、可以在场外市场进行申购赎回Ⅳ、可以在场内进行申购赎回
保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高（　　）。
对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，应处以（）的罚款。
【2015年真题】《中华人民共和国证券法》规定，证券公司的组织形式为()。　　
下列有关有限责任公司监事会的说法中，正确的是（　）。
金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并与重大事件发生后（）个工作日内向报价系统提交报告。
保荐机构应当与发行人签订保荐协议，保荐协议签订后，保荐机构应在（）个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。
金融机构开展资产管理业务，下列规定中，不符合要求的是( )。
【2015年真题】关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是()。　　
【2017年真题】下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是（）。