答案及解析：[单项选择题]证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括（）。 - 证券从业资格题库- 答案窝(daanwo.com)-大学生作业答案及考资分享平台

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[单项选择题] 证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括（）。
A.投资发生损失，证券公司承担连带责任
B.公平公正、诚实守信
C.投资风险客户自担
D.健全内部控制、规范运作

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答案解析：

╋纠错

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关于证券公司客户资产管理业务投资主办人资格，以下说法正确的是（　　）。 Ⅰ.被中国证券业协会采取纪律处分未满两年的人员，不能申请注册为投资主办人 Ⅱ.上一年没有管理客户委托资产的投资主办人，不能通过年
根据《证券法》的规定，上市公司的下列情形中，属于应当由证券交易所决定终止其股票上市交易的有（）。 Ⅰ.不按照规定公开其财务状况，且拒绝纠正 Ⅱ.股本总额减至人民币5000万元 Ⅲ.最近3年连续亏损，
下列可以作为股东出资方式的有（）。 Ⅰ.货币 Ⅱ.实物 Ⅲ.知识产权 Ⅳ.土地使用权
下列有关股票发行的说法，错误的是（　）。
下列关于自营业务内部控制的说法，不正确的是（　　）。 I．应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 II．应建立独立的实时监控系统 III．建立严密的自营业务操作流程 IV．应明确自营部门在日常经营中自
下列选项中，属于约定购回式证券交易的标的证券的有（）。 Ⅰ.上交所上市交易的股票 Ⅱ.上交所上市交易的期货 Ⅲ.上交所上市交易的基金 Ⅳ.上交所上市交易的债券
下列说法中，正确的有( ) ①证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等 ②A股，证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取 ③B股，
上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30％的，应当由股东大会决议，并经（　）。
按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（）。
下列属于证券经营机构的禁止行为的有（）。 Ⅰ.委托他人代为买卖证券 Ⅱ.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作 Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 Ⅳ.非法获取内幕信息的人利用内幕信息