答案及解析：[单项选择题]证券公司违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，应（）。 Ⅰ.责令改正，没收违法所得 Ⅱ.处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款 Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以

问题：

[单项选择题]证券公司违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，应（）。 Ⅰ.责令改正，没收违法所得 Ⅱ.处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款 Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅳ.情节严重的，暂停或者撤销证券业务许可
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析：

╋纠错

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符合下列哪一种情形的，为公开发行（?）。 ①向不特定对象发行证券的 ②向特定对象发行证券累计超过150人的 ③法律、行政法规规定的其他发行行为 ④向特定对象发行证券累计超过200人的
下列选项中，属于基金管理人义务的是()。Ⅰ、负责基金投资于证券的清算交割Ⅱ、及时、足额向基金持有人支付基金收益Ⅲ、保存基金的会计账册、记录15年以上Ⅳ、计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值
公司法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于（）。
下列行为不适用于《上市公司重大资产重组管理办法》的是（　　）。
根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》，（　）对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导。 Ⅰ．中国证监会 Ⅱ．证券交易所 Ⅲ．证券登记结算机构 Ⅳ．中国证券业协会
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下列说法错误的是（　　）。
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证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款
证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有（）情形的，中国证监会应当从重处理。 ①连续或者多次违反该规定②违反该规定后及时报告 ③涉及金额较大④曾为公职人员