答案及解析：[单项选择题]证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（）。 ①管理制度②内部隔离制度 ③尽职调查制度④询问制度

问题：

★收藏

[单项选择题] 证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（）。 ①管理制度②内部隔离制度 ③尽职调查制度④询问制度
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④

Tags：

答案解析：

╋纠错

您可能感兴趣的问题

按照《证券投资基金法》规定，公开募集基金的基金经理人的高级管理人员，从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动，情节严重的，除责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款以外
【2016年真题】下列选项中，不正确的是（）。
中国证券业协会对证券经纪人自取得证券经纪人证书之日起（　　）检查一次。
【2015年真题】《中华人民共和国证券法》规定，证券公司的组织形式为()。　　
证券公司自营业务部门的职责不包括（　　）。I 自营账户开户 II 自营账户使用登记III 自营账户销户 IV 自营业务所需资金的调度
下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是（　　）。
按照《证券公司证券自营业务指引》的规定，下列关于证券公司自营业务决策的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.应采用三级体制，即董事会-投资决策机构-自营业务部门 Ⅱ.董事会是自营业务的最高决策机构 Ⅲ.投资决
下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定，说法正确的为( )。 Ⅰ、经中国证监会批准的公开发行股票的公司的承销商或者上市推荐人及其所属证券投资咨询机构
下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为的有(）。 Ⅰ.替客户办理账户开立、资金查询等事宜 Ⅱ.提供、传播虚假信息 Ⅲ.客户招揽 Ⅳ.与客户约定分享投资收益
以下关于证券公司内部控制制度机制建设的基本要求说法错误的是（）。