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证券从业资格
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[单选题] 期货交易的基本特征包括()。
Ⅰ.合约标准化
Ⅱ.场所固定化
Ⅲ.结算统一化
Ⅳ.商品特殊化
AⅠ、Ⅱ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
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╋纠错
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证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交( )材料,同时抄报住所地中国证监会派出机构。 ①融资融券业务资格申请书 ②股东会关于经营融资融券业务的决议 ③融资融券业务方案 ④负责融资融券业务的
下列关于证券经纪业务的说法,错误的是( )。
设立管理公开募集基金的基金管理公司要求其主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉,最近( )年没有违法记录。
证券公司违反规定假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的,应( )。 Ⅰ.责令改正,没收违法所得 Ⅱ.处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款 Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以30万元以
定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围,并且应当与客户的风险认知与承受能力,以及证券公司的( )相匹配。 Ⅰ.投资经验 Ⅱ.公司规模 Ⅲ.风险控制水平
【2019年真题】非公开发行的公司债券仅限于在( )范围内转让
证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项,或者违背客户真实意思表示,办理交易以外的其他事项的,责令改正,处以( )的罚款。给客户造成损失的,依法承担赔偿责任。
为了保证基金资产的安全,基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作,并由专门的( )保管基金资产。
从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后( )日内向中国证券业协会报告。
期货公司可以接受( )的委托进行期货交易。
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