答案及解析：[单项选择题]证券公司开展融资融券业务，需要遵循的基本原则是（）。 Ⅰ.合法合规性原则 Ⅱ.集中管理原则 Ⅲ.业务隔离原则 Ⅳ.了解客户原则

问题：

★收藏

[单项选择题] 证券公司开展融资融券业务，需要遵循的基本原则是（）。 Ⅰ.合法合规性原则 Ⅱ.集中管理原则 Ⅲ.业务隔离原则 Ⅳ.了解客户原则
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

Tags：

答案解析：

╋纠错

您可能感兴趣的问题

证券公司在全国股份转让系统从事做市业务，应具备的条件包括( )。 ①具备证券自营业务资格 ②设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员 ③建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度
《证券公司监督管理条例》第十条规定，净资产低于实收资本的（?），或者或有负债达到净资产的（?）的单位或者个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人。 ①20％ ②30％ ③40％ ④50
下列有关合伙企业清算的说法，正确的是（?）。 ①清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告 ②清算人自被确定之日起10日内通知债权人，并于60日内在报纸上公告 ③债权人自接到通知
财务顾问及其财务顾问主办人出现()情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。Ⅰ。在受托报送申报材料过程中，未切实履行坦织、协调义务、申报文件制作质低下的Ⅱ,内部控制机制和管理
证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）。
金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并与重大事件发生后（）个工作日内向报价系统提交报告。
下列说法不正确的是（）。
收购要约约定的收购期限不得少于（　　）日，并不得超过（　　）日。
证券（）活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。 Ⅰ.发行 Ⅱ.托管 Ⅲ.登记结算 Ⅳ.交易
客户从事融资融券交易期间，出现以下（）情况时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。 Ⅰ.不能按约定期限偿还债务 Ⅱ.信用资源状况降低 Ⅲ.维持担保比例过低且不能及时追加担保物 Ⅳ.证券公司提高融资