答案及解析：[单项选择题]证券公司违反《证券公司监管管理条例》的规定，出现（　）情形的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。 Ⅰ．未按

问题：

[单项选择题] 证券公司违反《证券公司监管管理条例》的规定，出现（　）情形的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。 Ⅰ．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况，证券投资经验和风险偏好 Ⅱ．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应 Ⅲ．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款 Ⅳ．未按照规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析：

╋纠错

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