答案及解析：[单项选择题]证券研究报告应当由（）进行合规审查。 Ⅰ、证券业协会  Ⅱ、公司合规部门  Ⅲ、研究子公司的合规人员 Ⅳ、研究部门的合规人员

问题：

★收藏

[单项选择题] 证券研究报告应当由（）进行合规审查。 Ⅰ、证券业协会 Ⅱ、公司合规部门 Ⅲ、研究子公司的合规人员 Ⅳ、研究部门的合规人员
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

Tags：

答案解析：

╋纠错

您可能感兴趣的问题

下列有关自营业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行 Ⅱ.只有综合类证券公司才能从事证券自营业务 Ⅲ.在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金 Ⅳ.自营业务是
根据《合伙企业法》规定，下列哪一选项符合除名退伙情形（　）。 ①未履行出资义务 ②执行合伙事务时有不正当行为 ③因故意或重大过失给合伙企业造成损失 ④合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行
私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于( )年。
【2016年真题】下列选项中，不正确的是（）。
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（）不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。
协会对证券经纪人的证书（）检查一次。
下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是（　　）。
证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则不包括（　　）。
证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查
期货公司可以接受（）的委托进行期货交易。