答案及解析：[单选题]证券公司代销金融产品，应当建立( )等制度。Ⅰ.委托人资格审查Ⅱ.金融产品尽职调查与风险评估Ⅲ.受托人资格审查Ⅳ.销售适当性管理AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅡ、Ⅲ、Ⅳ

问题：

★收藏

[单选题] 证券公司代销金融产品，应当建立( )等制度。
Ⅰ.委托人资格审查
Ⅱ.金融产品尽职调查与风险评估
Ⅲ.受托人资格审查
Ⅳ.销售适当性管理
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

Tags：

答案解析：

╋纠错

您可能感兴趣的问题

【2019年真题】投资者通过(　)持有证券，记录持有证券余额及其变动情况。?
发行保荐书的必备内容包括( )。 Ⅰ．本次证券发行基本情况 Ⅱ．保荐机构承诺事项 Ⅲ．与保荐过程相关的其他内容 Ⅳ．对本次证券发行的推荐意见
无法连续交易是指（）等情形。 Ⅰ.证券交易所交易、通信系统出现 10 分钟以上中断 Ⅱ.5%以上的证券中断交易 Ⅲ.10%以上的会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报 Ⅳ.10%以上的
下列说法，错误的是（）。
证券经纪业务的特点有()。Ⅰ,业务对象的专一性Ⅱ,证券经纪商的中介性Ⅲ,客户指令的权威性Ⅳ,客户资3科的保密性
上市公司年度报告的内容包括（　）。 ①公司概况 ②公司财务报告和经营情况 ③董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况 ④公司实际控制人 ⑤已发行股票、公司债券变动情况
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（）不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，A证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（）。
董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有（）关系，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。
个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括()。Ⅰ、诚实守信，品行良好，无不良诚信记录Ⅱ、最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人Ⅲ、最近2年未受到中国证监会的行政处罚Ⅳ、未负有数额较大到期未清