一、单选题(总题数:100,分数:100.0分)
1、关于招募说明书，以下说法错误的是（）。(分数:1.00分)
  A、招募说明书是指导投资者认购基金份额的规范性文件
  B、招募说明书中包含基金募集申请的核准文件名称和核准日期
  C、招募说明书中包含基金合同和基金托管协议的内容摘要
  D、招募说明书应当披露支付给基金销售机构的客户维护费计提标准
答案: D
解析:
基金管理人应当在基金半年度报告和基金年度报告中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额，并说明管理费中支付给基金销售机构的客户维护费总额。
2、根据《证券投资基金法》的规定，以下各事项中属于公募证券投资基金的招募说明书必备内容的是（）。(分数:1.00分)
  A、基金从事证券交易的清算交收安排
  B、基金投资各类证券指令的发送和执行
  C、基金管理人和托管人基本情况
  D、律师事务所为基金募集出具的法律意见书
答案: C
解析:
基金招募说明书应当包括下列内容：①基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期;②基金管理人、基金托管人的基本情况;③基金合同和基金托管协议的内容摘要;④基金份额的发售日期、价格、费用和期限;⑤基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称;⑥出具法律意见书的律师事务所和审计基金财产的会计师事务所的名称和住所;⑦基金管理人、基金托管人报酬及其他有关费 ……此处隐藏68221个字…… 层次：一是员工自律；二是各部门主管(包括监察稽核)的检查监督；三是公司管理层对人员和业务的监督控制；四是董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。
99、基金管理人所实施的内部控制政策要适应基金监管的法律法规要求，这句话体现了内部控制的（）原则。(分数:1.00分)
  A、健全性
  B、有效性
  C、独立性
  D、相互制约
答案: B
解析:
基金管理人内部控制的有效性主要包含两层含义：一是指基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适应基金监管的法律法规要求；二是指基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下，在基金管理的运作过程中，能够得到持续的贯彻执行并发挥作用，为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提供合理保证。
100、基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作不包括（）。(分数:1.00分)
  A、建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度
  B、明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录
  C、信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任
  D、在内部建立完善的信息管理体系
答案: C
解析:
基金客户档案管理与保密的人员的限制要求，在内部建立完善的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任，对重要业务环节实行双人双岗。