单项选择题

第1 题、忠诚尽责要求基金从业人员在执业过程中，应当( )。Ⅰ.不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动Ⅱ.遵守所在机构的各项管理制度和操作流程Ⅲ.告知公募投资人基金的详细持仓Ⅳ.未经批准不得开展越权活动

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：B

答案解析：

忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到两个方面：一是忠诚廉洁;二是勤勉尽责。“忠诚廉洁”要求基金从业人员应当做到以下九点：(1)应当与所在机构签订正式劳动合同或其他形式的聘任合同，保证自身在相应机构对其进行直接管理的条件下从事执业活动。(2)应当保护所在机构财产与信息安全，防止所在机构资产损失、丢失。(3)应当严格遵守所在机构的各项管理制度和操作流程。(Ⅱ项正确)(4)不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂，��接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等。(5)不得利用基金财产或者所在机构固有财产为自己或者他人牟取非法利益。(6)不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益。(7)不得侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产。(8)不得为了迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益，不得私下接受客户委托买卖证券期货。(9)不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。(Ⅰ项正确) “勤勉尽责”要求基金从业人员应当做到以下几点：(1)秉持勤勉的工作态度，爱岗敬业，恪尽职守，严谨务实，做好本职工作。(2)在 ……此处隐藏22864个字…… 门和各业务单元开展风险管理工作;制订相关风险控制政策，审批风险管理重要流程和风险敞口管理体系，并与公司整体业务发展战略和风险承受能力相一致;识别公司各项业务所涉及的各类重大风险，对重大事件、重大决策和重要业务流程的风险进行评估，制定重大风险的解决方案;识别和评估新产品、新业务的新增风险，并制定控制措施;重点关注内控机制薄弱环节和那些可能给公司带来重大损失的事件，提出控制措施和解决方案;根据公司风险管理总体策略和各职能部门与业务单元职责分工，组织实施风险应对方案。

第27 题、某证券投资基金合同生效已超过10年投资业绩表现良好关于该基金宣传推介材料的业绩登载，下列表述正确的是( )。Ⅰ.应当登载最近10个完整会计年度的业绩Ⅱ.推介该基金的定期定额投资业务时，可以按该基金业绩比较基准指数过往足够长时间的实际收益率进行模拟Ⅲ.可以表明10年的优异业绩表现是对未来业绩表现构成强有力支持Ⅳ.该基金的业绩表现，是该基金管理人管理其他基金的业绩保证

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

参考答案：D

答案解析：

Ⅰ项说法正确，基金合同生效10年以上的，应当登载最近10个完整会计年度的业绩。Ⅱ项说法正确，对于推介定期定额投资业务等需要模拟历史业绩的，应当采用我国证券市场或者境外成熟证券市场具有代表性的指数，对其过往足够长时间的实际收益率进行模拟。Ⅲ、Ⅳ项说法错误，基金宣传推介材料登载基金过往业绩的，应当特别声明，基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成基金业绩表现的保证。