一、单项选择题

　　第1题、根据有关国际组织、机构的规定和要求,投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的，经营机构应当履行的适当性义务不包括()

　　A.以“将适当的产品销售给适当投资者”为目标的销售匹配义务

　　B.以判断投资者风险承受能力为目标的投资者分类义务

　　C.以实行充分风险揭示和警示为目标的投资者教育义务

　　D.以判断产品风险等级为目标的产品分级义务

　　参考答案：C

　　答案解析：

　　投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的，应当包括三类：一是以判断投资者风险承受能力为目标的投资者分类义务;二是以判断产品风险等级为目标的产品分级义务;三是以“将适当的产品销售给适当的投资者”为目标的销售匹配义务。

　　第2题、关于全球金融市场的说法,错误的是()

　　A.伦敦外汇市场以非居民交易为主,反映出伦敦外汇市场的高度国际化

　　B.纽约联邦储备银行每日计算和发布成交额加权的有效联邦基金利率

　　C.2007年,全美证券交易商协会与纽约证券交易所监管委员会合并成了金融业监管局，是证券业非自律性组织

　　D.目前，伦敦证券交易所集团业务涵盖伦敦证交所、意大利证交所、加拿大蒙特利尔证交所以及泛欧股票和衍生品平台Turquoise

　　参考答案：C

　　答案解析：

　　2007年，全美证券交易商协会(NASD)与纽约证券交易所监管 ……此处隐藏72411个字…… 全员绩效考核体系 Ⅳ批准并公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　答案解析：

　　证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任，履行的职责包括推进风险文化建设，审议批准公司全面风险管理的基本制度，审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额，审议公司定期风险评估报告，任免并考核首席风险官定其薪酬待遇、建立与首席风险官的直接沟通机制等。董事会可授权设的风险管理相关专业委员会履行其全面风险管理的部分职责， I和III 是经理层的职责。

　　第99题、下列关于地方政府债券的说法，错误的有()。 Ⅰ地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证 Ⅱ地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担偿还本金责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证 Ⅲ地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的权益凭证 Ⅳ地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担偿还利息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　答案解析：

　　地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证。