选择题

第1题、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过()人。

A.50

B.100

C.150

D.200

参考答案：D

答案解析：

本题考查非公开募集基金。非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超200人。

第2题、证券公司的组织架构划分为()。

A.三会一课

B.三会一层

C.三会

D.三会两制

参考答案：B

答案解析：

证券公司应按照《公司法》等法律、行政法规要求，建立健全“三会一层”的组织架构，明确股东(大)会、董事会、监事会、经理层之间的职责划分。

第3题、证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，()是证券公司自营业务的最高决策机构。

A.投资决策机构

B.自营业务部门

C.董事会

D.分支机构

参考答案：C

答案解析：

本题考查证券自营业务的决策与授权。投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，董事会是自营业务的最高决策机构。

第4题、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是()。

第99题、股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的有()。①公司最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载②公司股本总额不少于人民币3000万元③公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上④股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

A.①②④

B.②③④

C.①②③④

D.①③④

参考答案：B

答案解析：

本题考查股票上市。股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：(1)股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行。(2)公司股本总额不少于人民币3000万元。(3)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。(4)公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

第100题、按照《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的有()。①建立健全内控制度②市场异常情况的处理及报告机制③所得收益的使用规范④会员管理制度

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①③④

参考答案：A

答案解析：

本题考查《期货交易管理条例》的规定，期货交易所内部管理制度包括期货交易所人员任命的禁止性规定、建立健全内控制度、市场异常情况的处理及报告机制、相关事项的事先审批机制、所得收益的使用规范和发布行情信息。