一、选择题

(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中只有1项符合题目要求，不选、错选均不得分)

1、下列关于欺诈发行股票、债券罪的立案追诉标准的表述，正确的是______。

    A．发行数额在100万元以上的

    B．发行数额在500万元以上的

    C．发行数额在200万元以上的

    D．发行数额在300万元以上的

2、上市公司应当在每一会计年度结束之日起______月内向中国证监会和证券交易所报送财务会计报告。

    A．三个

    B．两个

    C．一个

    D．四个

3、在股票质押式回购业务中，集合资产管理计划或定向资产管理客户作为融出方的，单一集合资产管理计划或定向资产管理客户接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的______。

    A．10%

    B．15%

    C．20%

95、B

[解析] 期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：①合并、分立、停业、解散或者破产；②变更业务范围；③变更注册资本且调整股权结构；④新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；⑤国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

96、A

[解析] Ⅱ项，证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件包括：公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。

97、B

[解析] 中国证监会授权履行相关职责的单位包括中国证券登记结算有限责任公司、中国证券投资者保护基金有限责任公司、中国证券金融股份有限公司、全国中小企业股份转让系统有限责任公司等。

98、A

[解析] Ⅳ项，属于证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的要求。

99、B

[解析] 根据《上海证券交易所交易异常情况处理实施细则(试行)》，无法连续交易属于交易不能进行的情形之一。无法连续交易是指：①交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断；②交易所行情发布系统出现10分钟以上中断；③10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报；④10%以上的证券中断交易等情形。

100、D

[解析] Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ三项，证券公司应当通过事先评估、制定风险处置预案等措施有效控制包销风险；制定包销决策的具体规则，明确参与决策的人员、决策流程和表决机制等内容。Ⅱ项，证券公司风险管理部应当委派代表参与包销决策过程，独立发表意见。