一、选择题

(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中只有1项符合题目要求，不选、错选均不得分)

1、下列关于证券公司流动性风险管理目标，描述最准确的是______。

    A．建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足

    B．确保具有充足的日间流动性头寸和相关融资安排，及时满足正常和压力情景下的日间支付需求

    C．确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求

    D．制定有效的流动性风险应急计划

2、下列关于证券公司建立的场内及场外融资渠道的做法，错误的是______

    A．运用同业拆借

    B．发行短期融资券

    C．发行收益凭证

    D．使用客户资金

3、下列关于国务院期货管理机构的说法，错误的是______。

    A．设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经国务院期货监督管理机构批准

    ……此处隐藏82349个字…… 处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。

97、B

[解析] Ⅰ项，建立完善的柜台交易投资者适当性管理制度，有利于规范证券期货投资者适当性管理。柜台交易投资者适当性管理包括了解客户、风险揭示以及私募产品持有人数量管理。Ⅱ项符合柜台交易投资者适当性管理中的了解客户的要求。Ⅲ项符合柜台交易投资者适当性管理中的私募产品持有人数量管理的要求。Ⅳ项符合柜台交易投资者适当性管理中的风险揭示的要求。

98、D

[解析] 证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形包括：①未按照要求提供有关情况；②从事证券交易时间不足半年；③缺乏风险承担能力；④最近20个交易日日均证券类资产低于50万元或者有重大违约记录的客户；⑤本公司的股东(不包括仅持有上市证券公司5%以下流通股份的股东)、关联人。

99、B

[解析] 合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只资产管理产品不低于一定金额且符合一定条件的自然人和法人或者其他组织。Ⅰ项，合格投资者投资于单只固定收益类产品的金额不得低于30万元。

100、D

[解析] 证券公司治理的基本要求有：①证券公司应当按照《公司法》等法律、行政法规，建立健全“三会一层”的组织架构，明确股东(大)会、董事会、监事会、经理层之间的职责划分；②证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益；③证券公司应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定建立完备的合规管理、风险管理和内部控制体系。