一、单项选择题

(下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案。)

1、符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于______。

    A．股票抵押回购

    B．股票质押回购

    C．股票约定回购

    D．股票报价回购

2、国务院证券监督管理机构对证券公司变更业务范围、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起______个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

    A．15

    B．30

    C．45

    D．60

3、申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近______年的财务会计报告。

    A．1

    B．2

    C．3

  ……此处隐藏89416个字…… 、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务；

    (4)通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务；

    (5)中国证监会认定的其他形式。(所以Ⅳ错)

97、D

[解析] 保障合规负责人考核和任免的独立性。明确合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核。规定公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由只能是合规负责人本人申请，或被中国证监会责令更换，或确有证据证明其无法正常履职、未能勤勉尽责等情形。

98、B

[解析] 根据《证券法》第二百一十四条规定，收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，责令改正，给予警告；情节严重的，并处以10万元以上60万元以下的罚款。给被收购公司及其股东造成损失的，依法承担赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

99、B

[解析] 证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体。中国结算对证券账户实施统一管理，证券账户的管理主要包括：账户的开立、查询、信息变更、注销、休眠账户、不合格账户、解除挂失、关联关系维护、账户信息比对、证券账户业务资料保管等。

100、A

[解析] 证券公司的高级管理人员是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。