第一章测试

1. 理财的工作流程可以分为( ) 。

A:制定理财规划

B:客户 分析

C:收集信息

D:编写理财规划建议书

答案:ABCD

2. 家庭成熟期是从客户的子女完成学业到客户 退休。

A:对

B:错

答案:A

3. 单身期是指( ) 。

A:从客户 退休到夫妻一方过世

B:从客户 结婚到客户 子女完成学业

C:从具有理财能力开始到客户 结婚

D:从客户 子女完成学业到客户 退休

答案:C

4. 理财是指打理一个人的财务。

A:对

B:错

答案:B

5. 理财就是打理财务的过程。 ( )

A:错

B:对

答案:B

第二章测试

1. 工牌的挂牌应佩戴在( ) 。

A:右胸前

B:正中间

C:左胸前

D:不清楚

答案:C

2. 衬衫的袖子要长于外套袖子 1. 5厘米。

A:错

B:对

答案:B

3. 客户的金融资产应该填写客户家庭的( ) 。

A:股票

B:现金

C:存款

D:银行理财产品

E:债券

F:基 ……此处隐藏3867个字…… 议书的标题应该在哪部分出现( ) 。

A:前言

B:正文

C:致谢

D:封面

答案:D

3. 在建议书的正文里,有必要写明公司和客户双方的权利与义务,这有利于在将

来遇到矛盾或争端时,能够准确划分双方的责任。

A:对

B:错

答案:B

4. 理财规划建议书中的家庭风险分析包括哪些内容( ) 。

A:家庭收入支出分析

B:风险偏好分析

C:家庭资产负债分析

D:风险承受能力分析

答案:BD

5. 理财规划建议书编写完成后， 要定期检查方案是否被遵循。

A:错

B:对

答案:B

6. 理财规划建议书的正文部分是核心部分。

A:错

B:对

答案:B

7. 理财规划建议书制定好即可， 不需要定期的反馈和调整。

A:对

B:错

答案:B

8. 理财经理应对客户 的资料严格保密。

A:对

B:错

答案:A

9. 投资理财活动是没有风险的。

A:对

B:错

答案:B

10. 在理财规划不保证完全按照建议书中所列出的情况获得收益。

A:错

B:对

答案:B