单项选择题

第1题、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以()。

A.吊销期货公司营业执照

B.强制转让期货公司股权

C.变更期货公司业务范围

D.注销期货公司期货业务许可证

参考答案：D

答案解析：

《期货公司监督管理办法》第三十五条规定，期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户资产，清退或者转移客户。期货公司恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后，期货公司未能恢复营业或者不符合持续性经营规则的，中国证监会可以根据《期货交易管理条例》第二十条第一款规定注销其期货业务许可证。

第2题、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于()转发给相关期货交易所。

A.次日

B.当日

C.下月

D.当年

参考答案：B

答案解析：

《期货市场客户开户管理规定》第二十七条规定，监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所。

第3题、期货公司从业人员的禁止行为不包括()。

A.对客户进行投资分析并提出投资建议

B.诱骗客户参与期货交易

C.进行虚假宣传

D.挪用客户的期货保证金

参考答案：A

答案解析：

《期货从业人 ……此处隐藏95198个字…… 席风险官管理规定(试行)》第十条规定，首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。

第138题、资产管理计划可以接受收(受)益权、特殊目的机构股权作为抵押、质押标的资产。()

A.正确

B.错误

参考答案：错误

答案解析：

《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第十九条第二款规定，“资产管理计划不得接受收(受)益权、特殊目的机构股权作为抵押、质押标的资产”。

第139题、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，投资者对其提供的信息和证明材料的真实性、准确性和完整性负责。()

A.正确

B.错误

参考答案：正确

答案解析：

《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第六条规定，投资者对其提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责，并配合经营机构进行适当性评估、分类及匹配管理。投资者提供的信息发生重要变化，可能影响其投资者分类的，应当及时告知经营机构。

第140题、期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金。()

A.正确

B.错误

参考答案：正确

答案解析：

《期货公司监督管理办法》第八十三条规定，“期货公司和客户应当通过备案的期货保证金账户和登记的期货结算账户转账存取保证金”。