单项选择题

第1题、资产管理计划的募集方式是()。

A.以公开方式向特定投资者募集

B.以非公开方式向特定投资者募集

C.以公开方式向合格投资者募集

D.以非公开方式向合格投资者募集

参考答案：D

答案解析：

《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第二十五条第一款规定，“资产管理计划应当以非公开方式向合格投资者募集”。

第2题、期货从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予()的，协会应当及时移送中国证监会处理。

A.行政处罚

B.民事处罚

C.刑事处罚

D.警告

参考答案：A

答案解析：

《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十六条规定，“从业人员违反国家法律、法规的执业行为，需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理”。

第3题、首席风险官应当在每季度结束之Et起()个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。

A.3

B.5

C.10

D.15

参考答案：C

答案解析：

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十八条规定，“首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国 ……此处隐藏98037个字……

答案解析：

《期货公司监督管理办法》第八十八条。除依据《期货交易管理条例》第二十八条划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金。客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付，不得占用其他客户保证金。

第138题、会员期货交易所的临时会员大会不得对会议通知中未列明的事项作出决议，但经理事长批准的除外。()

A.正确

B.错误

参考答案：错误

答案解析：

根据《期货交易所管理办法》第二十二条的规定，临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。

第139题、期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构监管谈话的，期货公司应当将该人员免职。()

A.正确

B.错误

参考答案：错误

答案解析：

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十五条期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的，期货公司应当将该人员免职。

第140题、为保障期货投资者保障基金使用的公平、合理，期货投资者保障基金不接受社会捐赠和其他财产。()

A.正确

B.错误

参考答案：错误

答案解析：

《期货投资者保障基金管理办法》第十三条规定，鼓励保障基金来源多元化，保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。