一、单项选择题

(共60题，每小题0.5分，共30分。以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。)

1、根据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所负责人的机构是______。

A.国务院

B.国务院期货监督管理机构

C.国务院期货监督管理机构派出机构

D.中国期货业协会

2、下列关于非结算会员提出交易结算异议的表述，错误的是______。

A.应当以书面方式提出

B.应当在结算协议约定的时间内提出

C.可以向期货交易所提出

D.在约定的时间内不提出异议视为确认

3、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责______。

A.期货公司的日常经营管理

B.审议期货公司的对外投资计划

C.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查

D.监督期货公司其他高级管理人员

4、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后______个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。

A.7

B.5

C.10

D.3

5、根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处______的罚款。

A.5万元以上10万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.3万元以上10万元 ……此处隐藏110406个字…… 法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告;机构未妥善处理的，从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报。(二)从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。

C项，第二十六条第五项规定，提倡同业公平竞争，严禁从业人员以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费。

D项，第二十四条规定，从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害社会公共利益、所在机构的合法利益或者他人的合法权益。

140、A

[解析]《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条规定，有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：(一)没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的;(二)不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的;(三)违反法律、法规禁止性规定的。

第十五条规定，不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。

本题中，某期货公司已被依法撤销期货经纪业务资格，期货经纪合同无效;该公司已按小王的指令入市交易，交易结果由小王承担。A项正确。