一、单项选择题

(以下各小题给出的4个选项中，只有1项是正确的)

1、期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前______个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

    A．3    B．5

    C．10    D．20

 

2、中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起______个月内，作出批准或者不予批准的决定。

    A．2    B．3

    C．4    D．5

 

3、期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，可以从事的行为是______。

    A．向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险

    B．以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务

    C．利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易

    D．以公司名义收取服务报酬

……此处隐藏93101个字…… 的结算准备金要求。本题中流动资产与流动负债的比例高于100%，符合标准，无需采取监管措施。

152、AB

[解析] 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第9条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：①协助办理开户手续；②提供期货行情信息、交易设施；③中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

153、ABC

[解析] 《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第4条规定，会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的金融期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。

154、BC

[解析] 《期货投资者保障基金管理暂行办法》第21条规定，使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。

155、C

[解析] 《期货交易管理条例》第16条规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。本题中股东的货币出资比例低于85%，不符合规定，所以不应批准其设立申请。