一、单项选择题

(以下备选选项中只有一项最符合题。)

1、会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以______的顺序来承担风险。

A.违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

B.违约会员的自有资金、期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金

C.结算担保金、违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

D.违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

2、下列关于客户账户管理的说法，错误的是______。

A.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码

B.期货公司应当为客户设置交易编码

C.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易

D.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户

3、期货公司应当缴纳期货投资者保障基金，但在特定情况下经批准可以暂停缴纳。这些特定情形不包括______。

A.公司遭受重大突发市场风险B.公司遭受不可抗力

C.总额足以覆盖市场风险D.当年发生财务亏损

4、下列关于保障基金的筹集的说法，错误的是______。

A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户

B.保障基金管理机构应当专户存储保障基金

C.保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠

D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金……此处隐藏102832个字…… 应当予以拒绝;必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告”。第十二条规定，“首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年”。第二十五条规定，“首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权：(一)参加或者列席与其履职相关的会议;(二)查阅期货公司的相关文件、档案和资料;(三)与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话;(四)了解期货公司业务执行情况;(五)公司章程规定的其他职权”。

139、C

[解析]《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十条规定，“从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请：①有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的;②违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的;③违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的;④为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的”。

140、A

[解析]《中华人民共和国民事诉讼法》第二十三条规定，“因合同纠纷提起的诉讼，由被告住所地或者合同履行地人民法院管辖”。由题可知，被告是期货公司营业部。《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第一条规定，“以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的中级人民法院管辖”。因此，吴某可以向营业部住所地中级人民法院提起诉讼。