单项选择题

 

第1题、因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系(　　)的除外。

A.不可抗力

B.紧急避险

C.他人责任

D.意外

 

参考答案：A

答案解析：

因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系不可抗力的除外。

 

 

第2题、参加期货从业人员资格考试的人员，应当符合的条件是()。

A.具有大专以上文化程度

B.具有完全民事行为能力

C.从事金融业务工作1年以上

D.年满20周岁

 

参考答案：B

答案解析：

《期货从业人员管理办法》规定，由中国期货业协会负责组织从业资格考试，参加从业资格考试的人员，应当符合下列条件：(1)年满18周岁；(2)具有完全民事行为能力；(3)具有高中以上文化程度；(4)中国证监会规定的其他条件。

 

 

第3题、具有金融专业硕士研究生以上学历的人员，担任期货公司高级管理人员的，从事除期货以外的其他金融业务的年限可以放宽（）。

A.3年

B.6个月

C.1年

……此处隐藏91207个字…… 风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

B.首席风险官应当向中国期货业协会报告

C.首席风险官应当向公司控股股东报告

D.首席风险官应当向董事会报告

 

参考答案：AD

答案解析：

首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。

 

 

第130题、某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者张某的损失，张某打算向期货交易所索要赔偿。以下说法正确的是()。

A.张某可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利

B.老张可以直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼

C.期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也要适当赔偿张某的损失

D.期货公司拒绝代张某向期货交易所主张权利的，张某可以直接起诉期货交易所

 

参考答案：AD

答案解析：

期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所不承担赔偿责任。期货公司执行期货交易所的合理的紧急措施造成客户损失的，期货公司不承担赔偿责任。 期货交易所未代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所，期货公司作为第三人参加诉讼。