一、单项选择题

(共60题，每小题0.5分，共30分。以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。)

1、设立期货交易所，由中国证监会______。

A.审批

B.确认

C.备案

D.登记

2、期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起______个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。

A.3

B.5

C.15

D.30

3、期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，______。

A.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%

B.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%

C.期货公司承担次要赔偿责任

D.期货公司不承担责任

4、下列关于客户账户管理的表述，错误的是______。

A.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易

B.期货公司不得将客户未注销的资金账号、交易编码借给他人使用

C.期货公司应当为客户设置交易编码

D.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户

5、下列人员不符合期货公司高级管理人员任职条件的是______。

A.因违法行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被解除职务之日起已逾5年

B.因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾5年

……此处隐藏101596个字…… 公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。ACD三项，第三十四条第二款规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。

137、D

[解析]《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十条规定，除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。本题中，刘某私下充当乙期货公司的居间人获取返佣，损害了甲期货公司的利益，违反了上述期货从业人员执业行为准则。

138、C

[解析]《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十二条规定，交割仓库未履行货物验收职责或者因保管不善给仓单持有人造成损失的，应当承担赔偿责任。

139、AC

[解析]《期货交易所管理办法》第七十条规定，期货交易所可以接受以下有价证券充抵保证金：(一)经期货交易所认定的标准仓单;(二)可流通的国债;(三)中国证监会认定的其他有价证券。以前款规定的有价证券充抵保证金的，充抵的期限不得超过该有价证券的有效期限。

140、ABC

[解析]《期货从业人员管理办法》第十四条第二项规定，期货从业人员应当以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益。第二十九条规定，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。