一、单项选择题

(共60题，每小题0.5分，共30分。以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。)

1、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循______的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循______的原则予以处理。

A.客户利益优先;公平对待

B.自身利益优先;先开发的客户利益优先

C.自身利益优先;公平对待

D.客户利益优先;先开发的客户利益优先

2、期货公司工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括______。

A.取消从事本交易所期货业务资格

B.暂停从事本交易所期货业务

C.没收违法所得和罚款

D.通报批评

3、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后______个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。

A.7

B.5

C.10

D.3

4、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是______。

A.限制违法行为人的人身自由

B.复制与被调查事件有关的财产登记资料

C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

D.对期货公司进行现场检查

5、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当 ……此处隐藏104475个字…… 派出机构可以依据《期货交易管理条例》第五十五条采取监管措施。ABC三项属于《期货交易管理条例》第五十五条规定的监管措施。

139、C

[解析] C项，《期货公司资产管理业务试点办法》第四十一条规定，期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后7个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。期货公司应当于年度结束后3个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。本条第一款、第二款规定的定期报告应当由期货公司的资产管理业务负责人、首席风险官和总经理签字。A项，第三十条第一款规定，资产管理业务投资经理、交易执行、风险控制等岗位必须相互独立，并配备专职业务人员，不得相互兼任。B项，第十八条第一款规定，资产管理合同应当明确约定，由客户自行独立承担投资风险。D项，第三十九条规定，期货公司期货资产管理账户应当遵守期货交易所风险控制管理规定等相关要求。

140、AB

[解析] AB两项，《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十五条规定，首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权：(一)参加或者列席与其履职相关的会议;(二)查阅期货公司的相关文件、档案和资料;(三)与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话;(四)了解期货公司业务执行情况;(五)公司章程规定的其他职权。C项，第十一条规定，首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。D项，第十二条规定，首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反应其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。