一、单项选择题

(以下备选选项中只有一项最符合题。)

1、《期货从业人员执业行为准则(修订)》的施行时间是______。

A.2007年4月20日B.2007年7月4日

C.2008年4月30日D.2008年6月1日

2、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，______。

A.客户不承担责任

B.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

C.期货公司与客户各自承担50%的责任

D.期货公司承担主要赔偿责任

3、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序决定采取紧急措施，并应当立即报告______。

A.中国银保监会B.国务院期货监督管理机构

C.国家发展和改革委员会D.中国期货业协会

4、期货交易所实行______结算制度。

A.当日无负债B.当月无负债

C.零风险D.大户持仓报告

5、中国金融期货交易所对______落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时，期货公司会员应当配合，如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料，不得隐瞒、阻碍和拒绝。

A.期货交易所B.中国期货业协会

C.期货公司会员D.中国证证监会

6、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由______承担。

A.经营机构B.客户

C.期 ……此处隐藏99378个字…… uo;期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致，价格、交易时间是否相符为标准，指令交易数量可以作为参考。但客户有相反证据证明其交易指令未入市交易的除外”。

137、C

[解析]《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第七条规定，“期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交申请日前6个月的期货公司风险监管报表”。

138、AB

[解析]《期货公司监督管理办法》第八十四条规定，“期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放”。

139、B

[解析]《期货交易管理条例》第三十四条规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者白行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。第三十四条规定，客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。

140、C

[解析]《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第二十条规定，“证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划。封闭式资产管理计划的期限不得低于90天”。