期货法律法规2021年7月真题精选多项选择题

第1题、下列关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担民事责任的表述，正确的有()。

A.营业部不能承担的，由期货公司承担

B.营业部独立承担责任

C.期货公司不承担责任

D.客户有过错的，应当承担相应的民事责任

参考答案：AD

答案解析：

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十二条规定，期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的，由期货公司承担。客户有过错的，应当承担相应的民事责任。

第2题、根据《期货投资者保障基金管理办法》，使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以(　　)弥补保证金缺口。无

A.期货交易所风险准备金

B.期货公司结算担保金

C.期货公司变现资产

D.期货公司自有资金

参考答案：CD

答案解析：

使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。

第3题、期货公司应当定期向中国期货保证全监控中心提交客户的影像资料，包话(　　)无

A. ……此处隐藏94526个字…… /p>

参考答案：正确

答案解析：

中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表，或要求期货公司在一段时期内提高风险监管报表的报送频率。

第138题、根据《期货投资者保障基金管理办法》，对于新设立的期货公司，应当自产生经纪业务收入后纳入保障基金;公司停止经营的，应当告知期货交易所，其当年应缴纳的保障基金不再缴纳。无

A.正确

B.错误

参考答案：错误

答案解析：

对于新设立的期货公司，应当自产生经纪业务收入后纳入保障基金缴纳范围;公司停止经营的，应当告知期货交易所，对其当年应缴纳的保障基金份额进行扣缴。

第139题、未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。无

A.正确

B.错误

参考答案：正确

答案解析：

无

第140题、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构应当根据投资者和产品或者服务的信息变化情况,主动调整投资者分类、产品或者服务分级以及适当性匹配意见,并告知投资者上述情况。无

A.正确

B.错误

参考答案：正确

答案解析：

经营机构应当根据投资者和产品或者服务的信息变化情况，主动调整投资者分类、产品或者服务分级以及适当性匹配意见，并告知投资者上述情况。