一、单项选择题

(以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。)

1、下列选项中，期货交易所会员、客户不得用作保证金的是______。

A.可以立即变现的房产

B.现金

C.可流通的国债

D.标准仓单

2、根据《期货市场客户开户管理规定》，______应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，并对期货公司提交的客户资料进行审核。

A.中国期货业协会

B.中国期货市场监控中心

C.期货交易所

D.中国证券登记结算公司

3、非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当______。

A.及时向期货交易所报告

B.及时公开披露

C.通过非结算会员向期货交易所报告

D.通过非结算会员向全面结算会员期货公司报告

4、根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和期货直接责任人员给予警告，并处______的罚款。

A.3万元以上10万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.1万元以上3万元以下

D.5万元以上10万元以下

5、期货公司应当妥善保存客户资料，客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于______年。

A.10

B.15

C.5

D.20

6、期货公司董事、监事和高级管理 ……此处隐藏109759个字…… 仓。BCD三项，第三十四条第二款规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。

139、ABCD

[解析] A项，《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。B项，第二十二条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。C项，第十六条第三款规定，证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。D项，第十条第三款规定，证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。

140、ABC

[解析] AB两项，《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十九条第一款和第三款规定，期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出确定性判断。期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息。C项，第二十五条第一款规定，期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理。第十五条第一款规定，期货公司应当与客户签订期货投资咨询服务合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项。D项，《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十四条规定，期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。