一、单项选择题

(以下备选选项中只有一项最符合题。)

1、______期货公司可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。

A.全面结算会员B.特别结算会员

C.交易结算会员D.普通结算会员

2、期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自做出决定之日起______个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。

A.3B.5

C.7D.15

3、国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求______的意见。

A.中国证监会B.国务院有关部门

C.全国人大常委会D.中国期货业协会

4、下列关于涨跌停板的表述，正确的是______。

A.合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的价格，但可以低于规定的价格

B.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效

C.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销

D.期货交易者所持有合约在1个交易日中的持仓不得超出期货交易所规定的最高和最低数额

5、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由______承担。

A.期货交易所

B.该会员

C.期货交易所和该会员按比例

D.期货交易所和该会员共同连带

6、下列有关会员制期货交易所理事会的 ……此处隐藏85326个字……

[解析]《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十三条规定，“从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训”。

137、B

[解析]《期货交易所管理办法》第七十七条第一款规定，“期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储”。因此，该期货交易所应提取的风险准备金为1000万元。

138、CD

[解析]《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条规定，“期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准”。故C、D两项所述情形构成透支交易。

139、BC

[解析]根据《中华人民共和国刑法修正案》的规定，隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

140、AC

[解析]《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三条规定，“人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任”。本案中，甲期货公司与张某解除劳动关系后，应当及时将该情况通知客户李某，未经通知而对李某造成的损失，应当由甲期货公司和张某共同承担责任。