一、单项选择题

(共60题，每小题0.5分，共30分。以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。)

1、下列关于被中国证监会认定不适当人选的人员的表述，不符合《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的是______。

A.期货公司应当将该人员免职

B.期货公司应当将该人员开除

C.期货公司不得在该人员被认定为不适当人选之日起2年任用该人员担任董事

D.该人员仍然可以依法从事期货业务

2、期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报______批准。

A.中国证监会和财政部

B.期货投资者保障基金管理机构

C.中国证监会

D.财政部

3、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并______。

A.最大限度维护投资者利益

B.满足投资者的各项要求

C.为投资者创造最大权益

D.维护投资者的合法权益

4、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，由______承担。

A.期货公司

B.期货经纪人(居间人)

C.客户

D.客户和期货公司共同

5、证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于______年。

A.1

……此处隐藏105149个字…… 预警标准是规定标准的120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。

最低限额结算准备金不设预警标准。本题中，该公司期末流动资产与流动负债的比例是：6000/5500≈1.09，即109%，符合“流动资产与流动负债的比例不得低于100%”的标准要求，但是低于120%的预警标准。

138、AC

[解析]《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六十一条规定，客户、自营会员为债务人的，人民法院可以对其保证金、持仓依法采取保全和执行措施。

139、A

[解析]《期货交易管理条例》第十六条第四款规定，未经国务院期货监督管理机构(即中国证监会)批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

《期货公司监督管理办法》第九十一条规定，未经中国证监会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东的，中国证监会或其派出机构可以责令其限期转让股权。该股权在转让之前，不具有表决权、分红权。本案例中，乙公司通过与甲公司签订抵债协议而持有该期货公司5%以上股权，但是乙持有该股权并未获得中国证监会批准，因此中国证监会可以责令其限期转让股权。

140、B

[解析] 2017年修订的《期货公司风险监管指标管理办法》第十条第二款规定，净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-/+其他调整项。本题中，该公司的期末净资本=6000-1300+0=4700(万元)。