一、单项选择题

(以下备选选项中只有一项最符合题。)

1、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日______该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

A.前一交易日B.当日

C.下一交易日D.次日

2、会员制期货交易所会员大会由______主持。

A.董事长B.理事长

C.监事长D.总经理

3、期货公司首席风险官应当在______内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。

A.每月结束之日起5个工作日

B.每季度结束之日起5个工作日

C.每季度结束之日起10个工作日

D.每半年度结束之日起30个工作日

4、《期货从业人员管理办法》中禁止期货从业人员挪用客户期货保证金的规定，主要是针对______的期货从业人员。

A.中国期货业协会B.期货投资咨询机构

C.期货公司D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

5、根据规定，期货公司净资本与净资产的比例不得低于______。

A.20%B.30%

C.40%D.60%

6、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当______。

A.责令其限期改正，并处以罚款

B.通知出境管理机关依法阻止其出境

C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权

D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利

7、 ……此处隐藏83730个字…… o;期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意”。

137、AB

[解析]《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十九条第一款规定，“期货交易所、期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金”。

138、AB

[解析]《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，“全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括下列内容：(一)交易指令下达方式及审查或者验证措施;(二)保证金标准;(三)非结算会员结算准备金最低余额;(四)风险管理措施、条件及程序;(五)结算流程;(六)通知事项、方式及时限;(七)不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式;(八)协议变更和解除;(九)违约责任;(十)争议处理方式;(十一)双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他事项”。

139、B

[解析]《期货投资者保障基金管理办法》第二十三条第二款规定，“对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照机构投资者补偿规则进行补偿”。

140、AD

[解析]《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十二条规定，“期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%”。